Volatilitas pasar meningkat! Bursa berjangka terus memperkuat pengawasan

Belakangan ini, dipengaruhi oleh situasi di Timur Tengah, fluktuasi harga produk energi domestik sangat tajam. Untuk mengantisipasi risiko pasar, bursa berjangka terus memperkuat pengawasan, melakukan penindakan tegas terhadap transaksi abnormal, akun yang terkait dengan hubungan pengendalian sebenarnya yang melanggar aturan, dan tindakan lainnya.

Bursa Berjangka Shanghai memperkuat pengelolaan akun yang terkait dengan hubungan pengendalian sebenarnya

Pada 17 Maret, Bursa Berjangka Shanghai mengeluarkan pengumuman bahwa satu grup akun yang terkait dengan hubungan pengendalian sebenarnya melakukan transaksi pembukaan posisi dalam satu hari melebihi batas yang ditetapkan oleh bursa. Berdasarkan ketentuan terkait, bursa memutuskan untuk memberlakukan pembatasan pembukaan posisi terhadap pelanggan terkait pada kontrak yang bersangkutan.

Dari segi pengawasan, Bursa Berjangka Shanghai sangat menaruh perhatian khusus pada pengelolaan akun yang terkait dengan hubungan pengendalian sebenarnya, dan kasus penanganan secara mandiri juga paling banyak. Hingga saat berita ini ditulis pada 18 Maret, Bursa Berjangka Shanghai telah mengeluarkan 9 pengumuman tentang pembatasan pembukaan posisi terhadap beberapa pelanggan, semuanya terkait dengan pelanggaran akun yang terkait dengan hubungan pengendalian sebenarnya.

Pengumuman Bursa Berjangka Shanghai menunjukkan bahwa untuk memperkuat pencegahan risiko secara nyata, memperkuat pengawasan langsung, menstandarkan perilaku perdagangan berjangka, dan melindungi hak dan kepentingan peserta pasar berjangka, Bursa Berjangka Shanghai terus melakukan pengawasan mandiri. Pada Februari tahun ini, dalam pengelolaan transaksi abnormal, telah menangani 83 kasus transaksi abnormal, termasuk 21 kasus transaksi sendiri melebihi batas, 16 kasus pembatalan dan pengajuan berulang yang sering, 1 kasus pembatalan dan pengajuan berulang dalam jumlah besar, dan 45 kasus pembukaan posisi dalam satu hari yang melebihi batas, semuanya melalui pengingat kepada anggota terkait terhadap pelanggan yang memenuhi standar penanganan transaksi abnormal tersebut. Sebanyak 45 grup akun yang terkait dengan hubungan pengendalian sebenarnya diberlakukan pembatasan pembukaan posisi dan diumumkan ke seluruh pasar. Dalam hal penetapan dan kolaborasi terkait akun yang terkait dengan hubungan pengendalian sebenarnya, telah dilakukan penetapan hubungan pengendalian terhadap 714 pelanggan dari 323 grup, dan kolaborasi penyelidikan terhadap 75 pelanggan dari 35 grup. Bursa Berjangka Shanghai juga mengingatkan trader agar memperhatikan risiko kepatuhan dalam transaksi sehari-hari dan melaporkan akun yang terkait dengan hubungan pengendalian sebenarnya.

Kasus transfer dana melalui transaksi palsu sering terjadi

Dalam pengumuman dari bursa berjangka lain, dapat dilihat bahwa pasar berjangka sesekali mengalami pelanggaran serius.

Pengumuman Zhengzhou Commodity Exchange menunjukkan bahwa pada Februari tahun ini, Zhengzhou Commodity Exchange menangani 7 kasus transaksi abnormal, termasuk 4 kasus transaksi sendiri dan 3 kasus pembatalan dan pengajuan berulang yang sering. Pengawasan dilakukan melalui anggota terkait terhadap pelanggan yang memenuhi standar penanganan transaksi abnormal tersebut. Enam kasus pelanggaran aturan disiplin bursa juga ditangani, termasuk 2 kasus pelanggaran pengelolaan posisi, 2 kasus transfer dana melalui transaksi palsu, dan 1 kasus gangguan terhadap ketertiban pasar, serta 1 kasus transaksi antar akun yang terkait dengan pengendalian sebenarnya untuk transfer dana. Pelanggaran terhadap 13 pelanggan tersebut diberikan sanksi berupa peringatan, laporan kritik, penghentian pembukaan posisi, dan penyitaan keuntungan ilegal, serta dicatat dalam basis data integritas pasar sekuritas dan berjangka.

Di Dalian Commodity Exchange, pada Februari tahun ini, menangani 6 kasus transaksi abnormal. Termasuk 6 kasus transaksi sendiri melebihi batas, dan pengingat melalui telepon kepada pelanggan terkait. Ada 7 petunjuk transaksi melanggar, termasuk 5 kasus transfer dana melalui transaksi yang diduga telah disepakati, dan 2 kasus pengaruh harga kontrak melalui transaksi sendiri atau transaksi yang disepakati. Penyelidikan dan tindakan terkait dilakukan terhadap pelanggan terkait.

Selain itu, pada Februari, Shanghai Futures Exchange menangani 8 kasus transaksi abnormal, termasuk 3 kasus transaksi sendiri melebihi batas, 1 kasus pembatalan dan pengajuan berulang yang sering, dan 4 kasus pembatalan dan pengajuan berulang dalam jumlah besar, melalui pengingat telepon kepada pelanggan atau grup pengendali terkait. Tiga petunjuk transaksi melanggar juga ditangani, termasuk dugaan pengaruh harga kontrak melalui transaksi sendiri, dan penyelidikan terhadap pelanggan terkait.

校对：杨舒欣