Di Balik Denda Puluhan Juta, Apa Saja Masalah yang Dihadapi Tianfeng Securities?

Tanya AI · Bagaimana pengaruh pembiayaan aset nasabah Tianfeng Securities terhadap hak investor?

Tianfeng Securities baru-baru ini mengumumkan menerima sanksi dari regulator, dengan total denda sebesar 19 juta yuan untuk lembaga, dan total denda 22,7 juta yuan untuk para penanggung jawab, sehingga total mencapai 41,7 juta yuan.

Gambar ini merupakan hasil AI.

Investor Time Network, Peneliti Punctuation Finance Tian Wenhui

Tianfeng Securities Co., Ltd. (selanjutnya disebut Tianfeng Securities, kode saham 601162.SH) baru-baru ini menerima sanksi dari regulator, dengan denda sebesar 19 juta yuan untuk lembaga, dan 22,7 juta yuan untuk para penanggung jawab terkait, total mencapai 41,7 juta yuan. Selain itu, Tianfeng Securities diberlakukan penghentian sementara penjualan produk keuangan swasta melalui agen, dan anak perusahaan dihentikan sementara untuk pendirian produk dana swasta baru serta langkah-langkah pengawasan lainnya.

Alasan sanksi ini termasuk pemberian pembiayaan sebesar 5,502 miliar yuan dari Tianfeng Securities dengan dana sendiri kepada pemegang saham utama sebelumnya, Wuhan Contemporary Technology Industry Group Co., Ltd. (selanjutnya disebut Contemporary Group), pemberian pembiayaan sebesar 3,024 miliar yuan kepada Contemporary Group menggunakan aset nasabah yang dikelola, serta ketidakpatuhan dalam pengungkapan transaksi terkait sesuai ketentuan.

Pengumuman sebelumnya dari Tianfeng Securities menunjukkan bahwa Contemporary Group pernah melalui kepemilikan langsung dan tidak langsung serta kesepakatan dengan pihak yang bersepakat menjadi pemegang saham terbesar perusahaan tersebut. Pada 15 Februari 2023, Hubei Hongtai Group Co., Ltd. menyelesaikan proses transfer saham dari pemegang saham Tianfeng Securities sebelumnya, menjadi pemegang saham pengendali Tianfeng Securities.

Menurut laporan terkait, menanggapi sanksi tersebut, Tianfeng Securities menyatakan bahwa perusahaan menerima sanksi dari regulator dengan tulus, akan tegas melaksanakan semua keputusan; sebagai tanda, risiko yang tertinggal dari masa lalu telah sepenuhnya diatasi, dan pekerjaan perbaikan menyeluruh telah berjalan dengan baik; saat ini, semua kegiatan operasional berjalan stabil dan tertib, perusahaan telah memulai tahap perkembangan yang stabil dan baru.

Namun, pengumuman tersebut juga menunjukkan bahwa Tianfeng Securities menyediakan pembiayaan kepada Contemporary Group menggunakan aset nasabah yang dikelola. Terkait kepentingan nasabah yang terlibat, apakah Tianfeng Securities akan bertanggung jawab?

Investor Time Network dan Peneliti Punctuation Finance telah mengirimkan garis besar komunikasi mengenai sanksi regulator tersebut kepada Tianfeng Securities, dan hingga saat ini belum menerima balasan.

Dapatkan Denda Besar Miliar Yuan

Tianfeng Securities baru-baru ini mengumumkan beberapa sanksi secara bersamaan, dengan total denda dari regulator dan penanggung jawab mencapai 41,7 juta yuan.

Pada malam hari tanggal 13 Maret, Tianfeng Securities mengumumkan bahwa hari itu mereka menerima Surat Keputusan Sanksi Administratif dari Biro Pengawasan Hubei dari China Securities Regulatory Commission (selanjutnya disebut Biro Pengawasan Hubei). Surat tersebut menyatakan bahwa lembaga tersebut memutuskan memberi peringatan kepada Tianfeng Securities dan menjatuhkan denda total sebesar 15 juta yuan; serta memberikan peringatan kepada lima penanggung jawab termasuk Ketua Dewan Tianfeng Securities saat ini, Yu Lei, Wakil Presiden dan Direktur Keuangan Tianfeng Securities saat ini, Xu Xin, dan Presiden Tianfeng Securities saat ini, Wang Linjing, dengan total denda 21,3 juta yuan. Karena perilaku melanggar serius dari Yu Lei dan Xu Xin, lembaga tersebut memutuskan melarang mereka berpartisipasi dalam pasar secara seumur hidup.

Berdasarkan pengumuman tersebut, Tianfeng Securities melakukan pelanggaran sebagai berikut: pertama, memberikan pembiayaan kepada pemegang saham atau terkaitannya, yaitu selama 2020-2022, Tianfeng Securities secara kumulatif memberikan pembiayaan sebesar 5,502 miliar yuan kepada Contemporary Group dengan dana sendiri, dari mana 52,53 juta yuan telah dikembalikan, sisanya 2,49 miliar yuan telah diajukan klaim oleh pengelola kebangkrutan Contemporary Group atau pengadilan yang berwenang; Tianfeng Securities juga menyediakan pembiayaan sebesar 3,024 miliar yuan kepada Contemporary Group menggunakan aset nasabah yang dikelola. Kedua, Tianfeng Securities tidak memenuhi kewajiban pengungkapan informasi transaksi terkait sesuai ketentuan, dan laporan tahunan 2020-2022 mengandung kekurangan besar.

Perlu dicatat bahwa pengumuman tersebut tidak menyebutkan jumlah pengembalian nasabah setelah Tianfeng Securities menyediakan pembiayaan kepada Contemporary Group menggunakan aset nasabah yang dikelola, maupun apakah Tianfeng Securities bertanggung jawab terhadap nasabah.

Pada malam hari tanggal 13 Maret, Tianfeng Securities juga mengumumkan bahwa mereka menerima Surat Keputusan Sanksi dari Biro Pengawasan Fujian dari China Securities Regulatory Commission. Lembaga tersebut memerintahkan Tianfeng Securities untuk melakukan perbaikan, memberi peringatan, dan menjatuhkan denda sebesar 4 juta yuan. Selain itu, mereka juga memberi peringatan kepada penanggung jawab Wang Linjing dan menjatuhkan denda 1,4 juta yuan. Alasan utamanya adalah: pada akhir tahun 2021, pengadilan mengeksekusi sekitar 41,37 juta saham Yong’an Forestry sebagai pembayaran utang kepada Tianfeng Securities, tetapi Tianfeng Securities tidak segera memberi tahu Yong’an Forestry dan tidak mengungkapkan perubahan kepemilikan saham tersebut secara tepat waktu.

Dua Bisnis Dihentikan Sementara

Selain menerima denda besar, Tianfeng Securities juga menghentikan dua kegiatan bisnis.

Pada malam hari tanggal 13 Maret, Tianfeng Securities mengumumkan bahwa mereka juga menerima keputusan langkah pengawasan dari Biro Pengawasan Hubei.

Salah satu keputusan tersebut adalah terhadap Tianfeng Securities. Biro tersebut memutuskan untuk memberlakukan langkah pengawasan berikut: pertama, menghentikan sementara selama 2 tahun kegiatan penjualan produk keuangan swasta melalui agen sejak tanggal penerimaan keputusan ini; kedua, memerintahkan Tianfeng Securities sesuai dengan kebijakan internal untuk memberi sanksi kepada petugas terkait; ketiga, Ketua Dewan, Presiden, Kepala Kepatuhan, dan Kepala Risiko utama Tianfeng Securities harus mengikuti wawancara pengawasan.

Masalah utama yang ditemukan termasuk: beberapa karyawan perusahaan mempromosikan produk keuangan yang tidak dijual melalui Tianfeng Securities; perusahaan melakukan kegiatan secara ilegal bersama Wuhan Contemporary Tianxin Wealth Investment Management Co., Ltd.; menjual secara ilegal dana investasi swasta tetap bernama Fusheng Anxin Stable No. 1; pengambilan keputusan bisnis yang tidak hati-hati, pengendalian terhadap anak perusahaan dan cabang yang tidak memadai, serta risiko yang tidak terkendali secara efektif. Selain itu, perusahaan juga menghadapi ketidakakuratan pengungkapan laporan kinerja tahun 2022, struktur organisasi dan perbaikan bisnis dana swasta yang tidak memadai. Semua ini menunjukkan adanya kekurangan dalam manajemen operasional, pengendalian internal, dan kepatuhan perusahaan.

Keputusan pengawasan lainnya adalah terhadap anak perusahaan Tianfeng Securities, Tianfeng Tianrui Investment Co., Ltd. (selanjutnya disebut Tianfeng Tianrui Investment). Biro Pengawasan Hubei memutuskan untuk memberlakukan penghentian sementara selama 1 tahun terhadap pendirian dana swasta baru dan mengeluarkan surat peringatan. Penyebab utamanya termasuk: Tianfeng Tianrui Investment melakukan pelanggaran dalam operasional di luar lingkup bisnis, pengelolaan beberapa dana swasta tidak sesuai standar, dan penerbitan obligasi swasta yang tidak berorientasi pasar.

Tianfeng Securities Terima Denda dari Biro Pengawasan Hubei

Sumber: Pengumuman Tianfeng Securities

Kata Kunci Investasi: Tianfeng Securities (601162.SH)