Великий виток даних: мільйони електронних листів скомпрометовано в секторі Криптовалюти

Випадкове видалення 47 мільйонів записів заважає триваючим розслідуванням

Велика фінансова установа випадково стерла 47 мільйонів електронних записів, які містили повідомлення, пов'язані з поточними регуляторними розслідуваннями, про що повідомлялося 22 червня. Цей інцидент потенційно ускладнив кілька поточних розслідувань регуляторних органів.

4 мільйони доларів штрафу за помилку видалення записів

Установа погодилася сплатити штраф у розмірі 4 мільйони доларів для врегулювання звинувачень регуляторного агентства після випадкового видалення мільйонів електронних записів, включаючи електронні листи та миттєві повідомлення. Ці записи мали бути захищені стороннім постачальником, відповідальним за архівування даних банку. Однак згодом було виявлено, що електронні листи, надіслані на певний домен зв'язку, не були захищені, як було обіцяно, що призвело до їх повного знищення.

Ця втрата критичної інформації вплинула не лише на регуляторні розслідування, а й на численних співробітників, включаючи до 7 500 осіб, які покладалися на цю інформацію для регулярного спілкування з клієнтами.

Видалені комунікації стосувалися банківських записів, зібраних у період з січня по квітень 2018 року. Стирання відбулося, коли установа, відповідальна за це, намагалася вирішити збої та несправності системи. Внаслідок цього регуляторний орган стверджує, що вісім з його поточних справ та чотири інші регуляторні перевірки були ускладнені.

Фінансова установа відмовилася коментувати ситуацію і не визнала, і не заперечила звинувачення, висунуті регулятором.

Юридичні наслідки та попередні інциденти

Хоча повний вплив залишається невизначеним, юридичні наслідки очевидні. Фінансові установи та брокерські фірми зобов'язані законодавством вести всебічну документацію ділових комунікацій для підтримки регуляторних зусиль. За невиконання вимог щодо зберігання таких важливих записів установі, як очікується, загрожують штрафи від регуляторних органів та можливі юридичні дії.

Це не перший випадок, коли установа зіткнулася з такими проблемами. У 2021 році вона сплатила 200 мільйонів доларів як штрафи для врегулювання звинувачень у непідтримці ділових комунікацій на платформах соціальних медіа.

Інституційна взаємодія у сфері криптовалют

Незважаючи на цей інцидент, фінансова установа активно залучена в cryptocurrency простір, який досліджують регуляторні органи. Банк стежить за сектором і, здається, прагне досліджувати технологію. Установа надає доступ до криптофондів для своїх клієнтів з управління активами, запускає кошики з експозицією криптовалют, розробляє технологію блокчейн та наймає експертів з блокчейн та криптовалют. У березні 2023 року установа оголосила, що надасть банківські рахунки компаніям з криптовалют, які постраждали внаслідок краху відомого банку в технологічному секторі.