市場の変動が激化！先物取引所は引き続き監督を強化

最近、中東情勢の影響により、国内のエネルギー化学品類の商品価格が激しく変動しています。市場リスクを防ぐために、先物取引所は監督を強化し、異常取引や実質的支配関係のある口座の違反行為に対して厳しく取り締まっています。

上海期貨取引所は実質的支配関係の口座管理を強化

3月17日、上海期貨取引所は公告を発表し、1つの実質的支配関係の口座が関連契約で日内に取引量超過の限度に達し、取引所の処理基準を超えたと述べました。取引所は関連規定に基づき、該当顧客の該当契約での新規建玉を制限する監督措置を採用しました。

監督内容を見ると、上海期貨取引所は実質的支配関係の口座管理を特に重視しており、自律的な監督処理の事例も最も多いです。3月18日現在、上海期貨取引所は「一部顧客に対する新規建玉制限の監督措置に関する公告」を9件発表しており、そのすべてに実質的支配関係の口座の違反問題が含まれています。

公告によると、リスク防止を実効的に強化し、一線の監督を強化し、先物取引行為を規範化し、市場参加者の合法的権益を保障するために、上海期貨取引所は引き続き自律的監督を展開しています。今年2月には、異常取引行為の管理において、83件の異常取引を処理し、その中で自己取引超過が21件、頻繁な約定取消し超過が16件、大口の約定取消し超過が1件、日内の新規建玉超過が45件あり、これらの顧客に対して会員機関を通じて注意喚起を行いました。45の実質的支配関係の口座グループに対して新規建玉制限の監督措置を取り、市場全体に公告しました。実質的支配関係の口座の認定と協調調査については、323グループ714顧客の実質的支配関係を認定し、35グループ75顧客について協調調査を行いました。また、取引者に対して日常の取引においてコンプライアンスリスクに注意し、実質的支配関係の口座の報告を徹底するよう特に注意喚起しています。

資金移動の不正取引も頻発

他の先物取引所の通報を見ると、市場では時折深刻な違反行為も発生しています。

鄭州商品取引所の公告によると、今年2月、同取引所は異常取引行為を7件処理し、その中で自己取引が4件、頻繁な約定取消しが3件ありました。会員機関を通じて、これらの顧客に対して監督の注意喚起を行いました。違反した自律規則違反の案件は6件で、その中にはポジション管理違反が2件、資金移動のための相互取引が2件、市場秩序を乱す取引が1件、実質的支配口座間の資金移動取引が1件含まれます。これらの案件に関与した13名の顧客には警告、批評通知、建玉停止、違反所得の没収などの処分を科し、証券・先物市場の信用記録データベースに記録しました。

大商所では、今年2月に異常取引行為を6件処理しました。その中には自己取引超過が6件あり、会員機関を通じて電話で注意喚起を行いました。違反取引の線索は7件で、約定資金移動を伴う取引や自己取引・約定取引による価格操作の疑いなどが含まれ、調査と対応措置を実施しました。

また、2月には広州商品取引所も異常取引行為を8件処理し、その中には自己取引超過が3件、頻繁な約定取消し超過が1件、大口の約定取消し超過が4件ありました。会員機関を通じて、これらの顧客や実質的支配グループに電話で注意喚起を行い、資金移動に関与する疑いのある取引について調査を実施しました。

校正：杨舒欣