Рыночная волатильность усиливается! Биржи фьючерсов продолжают усиливать надзор

В последнее время, под влиянием ситуации на Ближнем Востоке, внутри страны наблюдаются резкие колебания товаров, связанных с нефтехимией. Для предотвращения рыночных рисков биржи фьючерсов продолжают усиливать контроль, строго пресекают аномальные сделки, нарушения в отношении счетов, связанных с фактическим контролем.

Управление счетами, связанными с фактическим контролем, на Шанхайской бирже фьючерсов

17 марта Шанхайская биржа фьючерсов опубликовала уведомление, в котором сообщается, что один из счетов, связанный с фактическим контролем, превысил лимит по объему открытия позиций в рамках соответствующего контракта в течение дня. В соответствии с правилами биржи, было принято решение ограничить открытие позиций для соответствующих клиентов по этим контрактам.

С точки зрения контроля, Шанхайская биржа уделяет особое внимание управлению счетами, связанными с фактическим контролем, и наибольшее число случаев нарушения выявлено именно в этой области. По состоянию на 18 марта, к моменту публикации этого материала, биржа выпустила 9 уведомлений о введении ограничений на открытие позиций для некоторых клиентов, все они касаются нарушений в отношении счетов, связанных с фактическим контролем.

В уведомлениях указано, что для усиления предотвращения рисков, повышения эффективности первичного контроля, стандартизации торговых действий и защиты прав участников рынка, биржа продолжает работу по саморегулированию. В феврале этого года в области управления аномальными сделками было рассмотрено 83 случая, в том числе 21 случай превышения лимита по самоторговле, 16 случаев частых отмен и повторных заявок, 1 случай крупной отмены, 45 случаев превышения дневного лимита открытия позиций. Все эти случаи были доведены до сведения участников через их брокеров. Для 45 счетов, связанных с фактическим контролем, были введены ограничения на открытие позиций и опубликованы объявления для всего рынка. В части определения и совместного расследования счетов, связанных с фактическим контролем, было установлено фактическое контрольное отношение для 714 клиентов из 323 групп, а также проведено совместное расследование по 75 клиентам из 35 групп. Биржа также особо напоминает трейдерам о необходимости соблюдать нормативы и своевременно сообщать о счетах, связанных с фактическим контролем.

Инциденты с переводом средств через фиктивные сделки происходят регулярно

В отчетах других бирж также иногда фиксируются серьезные нарушения.

Уведомление Шэньчжэньской товарной биржи показывает, что в феврале было рассмотрено 7 случаев аномальных сделок, из них 4 — с самоторговлей, 3 — с частыми отменами. Эти случаи были доведены до сведения участников через их брокеров. Были рассмотрены 6 случаев нарушений правил саморегулирования биржи, в том числе 2 — нарушение правил управления позициями, 2 — случаи перевода средств через фиктивные сделки, 1 — нарушение порядка рыночных операций, 1 — взаимные сделки между счетами, находящимися под фактическим контролем. За эти нарушения 13 клиентов получили предупреждения, публичное порицание, приостановление открытия новых позиций, конфискацию незаконно полученных средств, а также были внесены в базу данных о честности участников рынка ценных бумаг и фьючерсов.

На Дальневосточной бирже товаров в феврале было рассмотрено 6 случаев аномальных сделок, из них 6 — с превышением лимита самоторговли, 3 — с частыми отменами, 4 — с крупными отменами. Эти случаи также были доведены до сведения клиентов или групп, связанных с фактическим контролем, по телефону. Были выявлены 3 нарушения, связанные с самоторговлей и влиянием на цену контрактов, по которым проведены расследования и приняты меры.

Кроме того, в феврале Гуанчжоуская товарная биржа рассмотрела 8 случаев аномальных сделок, из них 3 — с превышением лимита самоторговли, 1 — с частыми отменами, 4 — с крупными отменами. Эти случаи также были доведены до сведения клиентов или групп, связанных с фактическим контролем, по телефону. Были выявлены 3 нарушения, связанные с самоторговлей и влиянием на цену контрактов, по которым проведены расследования.

校对：杨舒欣